如何做好教育科学规划课题的开题论证工作

长沙师范学院科研处 彭蝶飞博士、教授

各位领导、各位同仁：

主要探讨三个问题：什么是开题论证？为什么要进行开题论证？怎样做好开题论证？

一、什么是开题论证？

（一）开题论证的概念

开题论证是指课题被批准立项后，进入实质性研究前，为了真正启动课题研究工作、提高课题研究质量及细化课题实施计划，对课题研究整体构思和设计再探索的活动。

有人认为课题被批准立项了,就可以直接进入研究过程，不需要再进行论证。实际上许多课题研究的实践已经证明是否进行了开题论证，对课题研究的质量具有重要影响。

（二）开题论证与立项论证的本质差异

1、侧重目的的差异：立项论证的重点是研究的意义、价值，目的在于争取立项；开题论证的重点是如何完成此项研究，目的在于怎样完成课题研究。

2、侧重内容的差异：立项论证侧重于背景、价值、目标、对象是否清晰→打动评委；开题论证侧重于内容、方法、步骤、分工是否具体→方便自己。

是开始进行课题研究的工作框架；

是如何进行科学研究的基本思路与顶层设计，思路决定出路；

主要体现“实操性”和“可行性；

做好“长宽高三个维度”的细致化、具体化、深入化与精准化。

二、为什么要进行开题论证？

开题论证是课题研究中一个重要的环节，能否顺利进行和完成课题研究工作，与能否在开题论证中制订切实可行的研究计划有着密切的关联。开题论证是对研究计划的再设计，是为整个研究工作设计蓝图，制定行动路线，其功能和意义主要有以下几点。

团队目标-- 深化认识。课题组成员明确职责分工，达成共识，迅速进入研究状态，也是一次难得的培训机会；

操作目标--深思计划。概念界定更精准，学术梳理更科学，研究目标更明确，研究思路更清晰，技术路线更可行，研究方案更具体；

终极目标--深谋成果。确保顺利完成课题研究，促进高质量结题及成果的有效转化。

三、怎样做好教育科学规划课题的开题论证工作？

（一）开题论证的基本程序

课题组写出反映课题研究全面设计和构思的开题论证报告；专家问症把脉，点评质疑并指点迷津；课题组答疑，形成开题意见；课题组根据专家评审意见，进一步修改完善并提交;正式开始实施研究。

（二）课题开题论证的主要形式

开题论证会通常由课题管理部门与课题组共同组织。参加者主要有指导专家和课题组成员及与课题研究有关的人员。为便于管理，节省人力、物力与财力，可以将同一归口管理部门立项课题放在同一时间进行开题论证，可谓一举几得。

（1）专家指导型：通常由单位科研管理部门或归口管理部门邀请相关专家组织会议论证并进行现场指导，是普遍采用与认可的一种形式。

（2）自我论证型：会议论证前及结束后，课题组进行自我论证、修改与完善。

（3）专家专题讲座指导型。

（三）开题论证会的重要准备工作

（1）撰写《开题论证报告》。开题论证会召开前，课题组应经过反复研讨，写出开题论证报告，并在会议召开7-10天前，将论证报告送交相关专家审阅，以使其有较充足时间对开题报告进行审阅。

（2）邀请专家。专家现场指导是开题论证的主要形式。专家组大约由3－5名专家组成，一般由校内及校外专家组成，最好富有主持或参与该类课题评审与结题鉴定的相关经验。他们对教育的热点及前沿问题有比较全面的把握，可以在研究方法、研究的组织与管理等方面对课题研究进行精细的针对性指导。

（3）论证会之前的沟通与确认。

（4）课题组成员的具体分工。

（5）会务准备。

（四）召开开题论证会的基本程序

（1）主持人宣读或介绍课题批文。

（2）课题负责人介绍研究方案。时间一般控制在10-15分钟内，重点是介绍研究目标、研究思路、研究方法和具体研究计划，以及对报告中难以表述的问题进行补充性说明。选题的意义、前人的研究成果等内容则要简述。

（3）课题组其他成员作相关补充。

（4）专家指导、咨询、论证和评议。

（5）主持人小结专家组评审意见。

（6）课题组代表作表态性发言。

（五）如何撰写教育科学规划课题的开题论证报告

1、主要内容

教育科学规划课题的开题论证报告的主要内容包括：问题提出、研究意义，研究综述、核心概念界定、理论依据、研究目标、研究内容、研究思路、研究方法、实施步骤和措施、组织领导、成员分工、研究成果及责任人、经费管理以及课题研究目前行动情况等，并附主要参考文献。

下面就对开题论证报告与课题立项设计方案中要求不同的部分加以说明（其余内容与课题申报方案内容基本相同）。

2、开题论证报告撰写关键技术要素

（1）厘清内蕴

设计开题报告本身就是一个相对完整的研究过程，要有问题意识，要从问题出发，回答一系列是什么？为什么？做什么？怎么做？做出什么？

研究的课题是什么？（课题的说明与核心概念的界定）

为什么要选择这个课题？（问题提出、研究价值与意义）

相关问题上，别人已经做了什么？还有什么没有做？（文献综述）

研究及行动的依据是什么？（理论依据）

预期目标是什么？（研究目标）

打算做什么？（研究内容）*

准备怎么做？（方法与途径）*

主要假设、观点是什么？（观点、假设、创新之处等）

工作进度如何安排？（研究进度安排）*

研究的主要条件和困难是什么？（已有研究基础、人员、经费、设备、图书资料等条件分析以及课题的组织管理等）

做出什么预期成果？（阶段成果与最终成果）

   （2）界定清晰

关于课题名称的界定。课题界定应准确地表现出本课题研究的重点，简约地表明研究的对象、问题及方法。对课题名称的要求是：一要准确；二要规范；三要简洁，一般不要超过25个字；四要顶天立地。如2015全国教育科学规划课题：免费师范教育（研究对象）的改革路径与监测体系（研究问题与方法）研究；普惠性民办幼儿园教育质量管理机制研究；大数据时代高校意识形态安全教育研究 ；“互联网+”时代中国传统文化微学习资源开发与传播研究；农村籍大学生返乡创业的现状调查及其推进机制研究等。

关于核心概念界定。做研究要实实在在地把课题研究涉及到概念、术语弄懂弄透。把关键词界定清楚（3-5个）。

关于界定的方法。对概念或关键词的界定主要有两种方法，一是抽象性定义，二是操作性定义。

（3）述评到位

对应课题名称、关键词及研究内容；跨学科移植或嫁接，保持基本一致或相近；

准确把握国内外研究现状、水平的前沿和发展趋势；

纵横比较，着力点为“异质性”，即本课题与同类课题区别、联系与突破口应重点关注；

“述”与“评”相结合，以 “述”为“评”做铺垫与依据，以 “评”深化“述”的内容。

落脚点为：指出存在问题，提出可能发展趋势，指明研究方向，提出可能解决方法。

（4）依据可靠

理论依据主要是阐明解决问题的理论基础，即支撑本项研究的一般方法论、具体学术领域及其学术成果。

具体要求为：一要少而精；二要 针对“问题”；三要有指导性；四要表述简明、准确，有具体操作要点，便于理解和把握。

另外，研究依据通常还包含政策依据和实践依据等。“政策依据”就是用国家的某种法定条文证明课题研究的合理性和现实性，可以是国家现行的教育法规，如《教育法》、《义务教育法》、《民办教育法》等；也可以是国家现行的教育政策。“实践依据”就是某种实践活动能证明课题研究的可行性。

（5）目标明确

研究目标是课题研究能够实现、且能实现的既定目标，是具体的目标，不是空话、套话。

 研究目标的设计：

一方面，应简明、合理、有效;另一方面，“长、宽、高”适度,要量力而行。“长”就是一定时间内能达到的目标要适度；“宽”就是要根据课题研究目标需要及课题组的内部条件和外部条件，确定研究范围的大小。“高”就是要达到的水平。“长、宽、高”要统筹兼顾，不能顾此失彼。否则，就会研究时间过长，或者研究范围过宽，或者研究水平期望值过高，不能如期完成研究任务，导致课题无法结题。

（6）内容具体

研究内容是本课题研究要解决问题的具体体现，是本课题研究的子课题。

研究内容的梳理：一应紧扣目标，二应具体明确，三应整体完备，四应难易适度，五应相对独立。

一般以1、2、3、4、5表示，需进一步阐述与具化。即为了要达到研究目标，需要研究什么内容。相对研究目标来说，研究内容要更具体、明确。

理清对应关系。一个目标可能要通过几方面研究内容实现，目标与内容之间不一定是一一对应的关系。这就需要对研究内容进行合理分解，这样有助于降低研究的难度，保证研究具有可操作性。研究内容之间可以是总分关系、并列关系、递进关系，而不能是包孕关系。

研究内容不能游离目标.做到研究内容、前人研究存在的问题、核心概念界定、完成的主要成果以及研究结论分析”五对应”。

（7）方案可行

主要包括5个要素：厘清思路、方法科学、路径合理、创新独特、成果对应等。

关于研究方法：

①常用的研究方法有文献研究法、教育观察法、经验总结法、个案研究法、行动研究法、实验研究法、历史研究法、调查研究法、比较研究法、叙事研究法等。

②研究类型或途径、或某种提法口号不等于具体的研究方法。如实证研究、理论研究不能与具体的研究方法并列；理论联系实际、以点带面、上下结合等不是研究方法。

③准确把握每种研究方法的概念特征、步骤方法。

④注重研究方法的适切性、规范性与经济性，根据不同的问题，采用适切的方法，尽可能详尽地写出具体的操作过程与方式。

⑤把握研究发展态势：跨学科移植、借助自然科学研究的方法，如模型构建、定量分析等。

如，文献研究法•

A、概念特征：主要指围绕某个教育问题，搜集、鉴别、整理相关文献，并通过对文献的阅读与研究，形成对教育问题及其事实的科学认识的方法。

B、主要渠道：（1）书籍；（2）报刊；（3）档案（含文件）；（4）非文字资料（图片、音像、实物、歌曲等）；（5）网络数据库。如，中国国家图书馆：http://opac.nlc.gov.cn。北京大学图书馆：http://www.lib.pku.edu.cn，中国期刊网： http://www.cnki.net。

C、查阅核心：（1）代表著作和论文；（2）研究问题的程度和主要观点；（3）存在的不足或有待进一步研究的问题。

D、成果形式：文献综述、研究述评或研究背景等。

（六）开题论证后的修改及变更

一方面，修改完善。开题论证会后，课题组成员应将专家指导意见进行汇总，并在课题组内进行研讨，根据专家意见及研究者自己对问题的认识，将开题论证报告再次进行修改完善。

另一方面，慎对变更。课题管理部门允许课题组根据专家意见对原来的研究计划进行适当修改。如确有特殊原因，需要对研究计划进行变动，课题组应向课题管理部门提出申请，得到批准后再执行。